证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
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证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。
在中华人民共和国境内,()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》
以下不属于集合资产管理业务特点的有()。
上市公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存
在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。