协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
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本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的,不予通过年检:
(1)不符合一般证券从业人员有关规定;
(2)2年内没有管理客户委托资产;
(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;
(4)被协会采取纪律处分未满2年;
(5)其他情形。
诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。
根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。
证券公司可以设独立董事,以下关于独立董事说法正确的是
以下不属于集合资产管理业务特点的有()。
根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法,错误是