当前位置:考试网  > 试卷库  > 职业资格  > 从业资格考试  > 证券从业资格  > 证券市场基本法律法规  >  协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
试题预览

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。

A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年
查看答案
收藏
纠错
正确答案:

D

答案解析:

本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的,不予通过年检:

(1)不符合一般证券从业人员有关规定;

(2)2年内没有管理客户委托资产;

(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;

(4)被协会采取纪律处分未满2年;

(5)其他情形。

你可能感兴趣的试题

诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。

根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。

证券公司可以设独立董事,以下关于独立董事说法正确的是

以下不属于集合资产管理业务特点的有()。

根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法,错误是

热门试题 更多>
试题分类: 烷基化工艺作业
练习次数:1次
试题分类: 烷基化工艺作业
练习次数:0次
试题分类: 高级
练习次数:0次
试题分类: 化工自动化控制仪表作业
练习次数:1次
试题分类: 化工自动化控制仪表作业
练习次数:5次
试题分类: 高级
练习次数:0次
试题分类: 高级
练习次数:0次
扫一扫,手机做题