财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。
B
本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下:
(1)具有证券从业资格。
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
(4)所任职机构同意
下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。
张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。
证券账户管理包括()。