证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,理应提交的材料不包括()。
A
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,理应提交下列材料:(1)备案报告;(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。
下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。
对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。
资产管理合同的基本事项包括()。
财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。