证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,( )内审核完毕。
A、15日B
本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。
参加证券从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()内不得参加资格考试
下列关证券交易所的交易规则的说法,正确的是
()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立()