下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。
ABC
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是
证券公司出现重大风险,但具备下()条件的,能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。
公司的经营范围由()规定,并依法登记。
下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法,错误的是
以下不属于集合资产管理业务特点的有()。